УТВЕРЖДЕН:
Решением  Единственного акционера 
ОАО  «Пензадизельмаш»
АО  «Трансмашхолдинг» от « 31 » мая 2019 г.

ПРЕДВАРИТЕЛЬНО  УТВЕРЖДЕН:
Решением  Совета директоров
ОАО  «Пензадизельмаш»
Протокол  № б/н от «15» апреля 2019 г.

	

	
ГОДОВОЙ ОТЧЕТ 
за 2018 год
Открытое акционерное общество 
«Пензадизельмаш»

        
          Генеральный директор                                                                        
          ОАО «Пензадизельмаш»                                                                                                       М.Ф. Скуратко                                                                 

ОГЛАВЛЕНИЕ

        1.          Сведения  об обществе………………………………………………………………………….3

2.	Положение общества в отрасли………...………………………………………………………4		
3.	Приоритетные направления деятельности общества  в отрасли…….………………………4		
4.

5.	Отчет Совета директоров Общества о результатах развития Общества по приоритетным направлениям деятельности……………………………………………………………….........6

Информацию об объеме каждого из использованных акционерным обществом в отчетном году видов энергетических ресурсов………………………………………………………….10
		
6.	Перспективы развития общества………………………………………………………………10
		
7.	Отчет о выплате объявленных (начисленных) дивидендов по акциям общества…………………………………………………………………………………………10
		
8.	Описание основных факторов риска, связанных с деятельностью общества……………...11		
9.	Перечень совершенных Обществом в отчетном  году сделок, признаваемых крупными сделками, а  также иных сделок, на совершение которых  в соответствии с Уставом Общества распространяется порядок одобрения крупных сделок, с указанием по каждой сделке её существенных условий и органа  управления Общества, принявшего решение  о согласии на её совершение или её последующем одобрении…………………………………………………………………………13

10.	Перечень совершенных обществом в отчетном году сделок, признаваемых сделками,  в совершении которых имелась заинтересованность, с указанием по каждой сделке заинтересованного лица (заинтересованных лиц), существенных условий и органа управления акционерного общества, принявшего решение о согласии на ее совершение или ее последующем одобрении ………………………………………………………...........21
		
11.	Состав совета директоров общества, включая информацию об изменениях в составе совета директоров общества, имевших место в отчетном году………………………………………………………………………………………………22
		
12.	Сведения о лице, занимающем должность единоличного исполнительного органа общества, и членах коллегиального исполнительного органа общества………………………………………………….……………………………………..23 
		
13.	Основные положения политики акционерного общества в области вознаграждения и (или) компенсации расходов, а также сведения по каждому из органов управления акционерного общества  с указанием размера всех видов вознаграждения ………………………………………….………………………………………………………..24
		
14.	Сведения о соблюдении обществом Кодекса корпоративного поведения…………………24		

  15.       Иная информация, предусмотренная уставом или внутренним документом Общества

                                     

                                           1.СВЕДЕНИЯ ОБ ОБЩЕСТВЕ

1. Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество «Пензадизельмаш».
2. Сокращенное фирменное наименование: ОАО «Пензадизельмаш».
3. Сокращенное фирменное наименование Общества на английском языке: JSC «Penzаdieselmash». 
4. Место нахождения: 440034, Российская Федерация, Пензенская обл., г. Пенза, ул. Калинина, д.128 А. 
5. Почтовый адрес: 440034, Российская Федерация, Пензенская обл., г.Пенза, ул. Калинина, 128 «А»
6. Контактный телефон: (8412) 36-92-10.

7. Адрес электронной почты: pdmz@pdmz.ru

8. Сведения о государственной регистрации Общества: зарегистрировано  Инспекцией Министерства Российской Федерации по налогам и сборам по Первомайскому району г. Пензы за основным государственным регистрационным номером: 1045803507970
Дата государственной регистрации: 15.11.2004
   
 9. Уставный капитал Общества:
 180 000 000 (сто восемьдесят миллионов) рублей 
10. Основные сведения о ценных бумагах Общества, находящихся в обращении:
•	Вид: акции 
Категория (тип): обыкновенные
Форма: именные бездокументарные
Количество: 180 000 шт.
Номинальная стоимость: 1000 руб.

11. Общее количество лиц , зарегистрированных в реестре акционеров  на 31.12.2018 г. : 1.

12. Аудитором Общества является: Акционерное общество "Энерджи Консалтинг"
Место нахождения: 119071, Российская Федерация, г. Москва , Проспект Ленинский, д.15А, офис 1129.
Фактический адрес:
117630, РФ, г. Москва , улица Обручева , дом 23, корпус 3, помещение XXII, КОМНАТА 9Б

    Генеральный директор:
    Потрусова Елена Ивановна
Телефон: +7 495 230 0310
Факс: +7495 230 0311
E-mаil: info@ec-group.ru
Сайт: www.hlbec.ru
ОГРН 1047717034640  ИНН 7717149511  КПП 772501001

АО «Энерджи Консалтинг» является членом саморегулируемой организации  аудиторов «Российский Союз аудиторов» (Ассоциация), включенное в Реестр аудиторов и аудиторских организаций указанной саморегулируемой организации аудиторов от 28 декабря 2018 года за основным регистрационным номером 11803077281.

13. Реестродержателем Общества является АО "Ведение реестров компаний" 
Место нахождения: 620014, г. Екатеринбург, пр. Ленина, 28
Почтовый адрес: 119121, г. Москва, ул. Зубовская, д.6
ИНН 6661049239
Тел.: (495) 229-00-63
Факс: (495) 229-00-42
www.vrk.ru
Лицензия: №10-000-1-00303 от 12.03.2004 выдана ФКЦБ России без ограничения срока действия.

14. Адрес страницы в сети Интернет, используемой Обществом для раскрытия информации: 
www.e-disclosure.ru/portal/company.aspx?id=5313
Согласно положениям статьи 11 Устава  органами управления Общества являются:
1. Общее собрание акционеров; 
2. Совет директоров;
            3. Генеральный директор - единоличный исполнительный орган Общества.

                                      2.  ПОЛОЖЕНИЕ ОБЩЕСТВА В ОТРАСЛИ

Открытое акционерное общество «Пензадизельмаш» представляет собой крупное предприятие, основанное в 1949 году, специализирующееся  на производстве дизелей и турбокомпрессоров, а также комплектующих узлов для дизелестроительных заводов.
ОАО «Пензадизельмаш» входит в ГК  «Трансмашхолдинг», крупнейшей в России компании в отрасли транспортного машиностроения, одного из мировых лидеров железнодорожного машиностроения по физическим объемам производства.
100% обыкновенных именных акций ОАО «Пензадизельмаш» принадлежат ЗАО «Трансмашхолдинг».
    Пензенские дизельные двигатели предназначены для оснащения тяжелых маневровых тепловозов, используются на предприятиях горнорудной, металлургической и других отраслей промышленности; морских и речных судах различного назначения. Весьма широк диапазон использования турбокомпрессоров для наддува дизелей, без этих изделий не в состоянии обойтись отрасль дизелестроения.
Завод остаётся единственным в России предприятием, обеспечивающим дизель-генераторами типа Д50 мощностью 1000-1200 л.с. железнодорожный транспорт, судо-, дизеле-, тепловозостроение.
ОАО «Пензадизельмаш» известен  как один из ведущих производителей турбокомпрессоров. 
Виды производимой продукции :
• Дизели Д50 (тепловозные дизель-генераторы 1-ПДГ4А, 1-ПДГ4Д), текущий и капитальный ремонт дизелей.
• Турбокомпрессоры (для тепловозных и судовых дизелей, стационарных источников питания, большегрузных автосамосвалов, газомотокомпрессоров), текущий и капитальный ремонт турбокомпрессоров.
• Запасные части к дизелям и турбокомпрессорам, изделиям по кооперации по заказам других производителей.
• Водяные и масляные насосы,  валоповоротные механизмы, поршни и другие изделия для комплектации дизелей различных типоразмеров.
Потребители продукции ОАО «Пензадизельмаш» – преимущественно предприятия России и стран СНГ. Самые крупные из них: ОАО «РЖД»,  ЗАО УК «Брянский машиностроительный завод», ОАО «Коломенский завод». Постоянные иностранные заказчики: предприятия Монголии, Казахстана, Украины, Беларуси, Польши, Гвинеи. 
Пензенским предприятием выпущено более 3000 единиц дизель-генераторов для судов морского и речного флота, установленных на 27 типах судов, в том числе на пассажирском лайнере «Шота Руставели» и научно-исследовательских судах «Академик Сергей Королев» и «Космонавт Юрий Гагарин».
ОАО «Пензадизельмаш» является  социально значимым предприятием г. Пензы.

        3. ПРИОРИТЕТНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОБЩЕСТВА.

В вопросе определения  стратегии развития в среднесрочной перспективе и на 2019 г.
ОАО «Пензадизельмаш» , являясь одним  из предприятий входящих в состав ГК «Трансмашхолдинг»,  в своей деятельности руководствуется следующими основными документами:
 - Продуктовая стратегия;
 - Техническая политика;
 - Инвестиционная программа; 
 - Энергетическая стратегия .

Продуктовая стратегия 
Продуктовая стратегия описывает перспективное развитие продуктовой линейки. Стратегия включает в себя ретроспективный и прогнозный анализ рынка, описание новых продуктов и прогноз продаж по основным рынкам сбыта. Основой Продуктовой стратегии является «Белая книга» ОАО «Российские железные дороги». С учетом изменения конъюнктуры рынка Продуктовая стратегия может корректироваться до двух раз в год.
Продуктовая стратегия ориентирована на:
•	Повышение срока служба техники
•	Снижение трудоемкости обслуживания и ремонта (в частности, за счет внедрения систем внутренней диагностики)
•	Снижение энергетических затрат в эксплуатации
•	Повышение комфорта техники для ее пользователей
•	Увеличение тяговых характеристик локомотивов
•	Повышение скоростей движения

Техническая политика 
Техническая политика разработана на период до конца 2019 года и направлена на анализ и оптимизацию производственных мощностей предприятия. Документ определяет варианты увеличения мощностей, ликвидации «узких мест» в производстве, оптимизации затрат, технологий и информационных систем для выполнения производственных планов, принятых на основе Продуктовой стратегии.

Инвестиционная политика 
Инвестиционная политика определяет направления инвестирования и объем капитальных вложений, который необходим для осуществления Технической политики и Продуктовой стратегии. 

Энергетическая стратегия
Энергетическая стратегия разработана на период до конца 2019 года и направлена на анализ, оптимизацию и модернизацию энергетического оборудования каждого подразделения предприятия, а также на разработку и выпуск новых изделий распределенной энергетики. 
Энергетическая стратегия основана на нормативных актах и документах, регламентирующих политику государства в области энергетики и ресурсосбережения. Энергетическая стратегия определяет основные задачи и направления энергетической политики ОАО «Пензадизельмаш».
Приоритетные задачи, разработанные в рамках основных направлений развития:
•	Расширение объемов производства и увеличение доли рынка ОАО «Пензадизельмаш» в России и странах СНГ за счет:
•	применения передовых технологий и технических решений;
•	интеграции научно-конструкторского и производственно-технологического потенциала;
•	повышения уровня унификации технических решений;
•	внедрения международной системы контроля качества продукции.
•	Снижение стоимости жизненного цикла продукции.
•	Создание эффективной системы гарантийного и технического обслуживания; использование исключительно оригинальных запасных частей, создание централизованной системы материально-технического обеспечения предприятий, входящих в систему фирменного ремонта и обслуживания, сокращение сроков проведения гарантийного ремонта продукции.
•	Специализация и концентрация производства комплектующих и запасных частей; исключение дублирования аналогичных производств; высвобождение производственных мощностей; централизация производства отдельных узлов и систем.
•	Внедрение новых технологий, направленных на улучшение потребительских качеств.
•	Переход в проектировании и производстве на принцип создания базовых платформ подвижного состава различного назначения за счет использования возможностей конструктивной и технологической унификации отдельных узлов и систем.
•	Пересмотр структуры конструкторско-технологической и опытно-промышленной базы и создание собственных инженерных центров и инжиниринговых компаний.
•	Управленческое и организационное выделение сборочных производств на предприятиях.
•	Замена старого энергоемкого на современное энергосберегающее оборудование.
	Так, наиболее существенной задачей деятельности ОАО «Пензадизельмаш» в 2019 г. является достижение безубыточного уровня и выполнение задания по чистой прибыли, что будет обеспечено:
•	снижением уровня накладных расходов, 
•	исключением непроизводительных потерь, оптимизацией норм расхода материалов при одновременной активной работе по снижению цен поставок,
•	ростом производительности труда.  
Увеличение объемов производства и одновременное снижение себестоимости продукции связаны с выполнением плана НИОКР.
Освоение производства новых видов продукции:
- доработка дизеля тепловозной версии 2-6ЛДГ-200.
Изготовлены новые базовые образцы модельного ряда среднеоборотных рядных дизельных двигателей и дизель-генераторных установок семейства Д200 для пропульсивных комплексов судов, маневровых, маневрово-вывозных и горочных тепловозов, электростанций малой энергетики и стационарных технологических средств в мощностном  диапазоне 500-1500 кВт. 
Учитывая сложность экономической ситуации в России, для ОАО «Пензадизельмаш» является очень важным сохранить потенциал развития, заложенный в предыдущие годы, оптимизировав производственный процесс на новом, более интенсивном уровне, добиться роста эффективности деятельности предприятия.
Из-за сложившейся геополитической ситуации в стране, с целью улучшения финансово-экономической ситуации, одной из основных задач развития предприятия рассматривается импортозамещение. Для достижения этой цели Общество намерено искать альтернативных поставщиков основных комплектующих на дружественных рынках (дальнем и ближнем востоке). Общество также будет стремиться к самостоятельному изготовлению необходимых комплектующих. 

4. ОТЧЕТ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ОБЩЕСТВА О РЕЗУЛЬТАТАХ РАЗВИТИЯ ОБЩЕСТВА ПО ПРИОРИТЕТНЫМ НАПРАВЛЕНИЯМ ЕГО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ.
    
   4.1. Реализация продукции в соответствии с производственной программой.

1.	Реализация продукции в соответствии с производственной программой.
ОАО Пензадизельмаш представляет собой крупное предприятие, специализированное на производстве: 
-дизелей; 
-турбокомпрессоров;
-комплектующих узлов для дизелестроительных заводов и предприятий ТМХ;
-запасных частей.
Пензенские дизельные двигатели предназначены для оснащения тяжелых маневровых тепловозов, используются на железнодорожных линиях общего пользования (ОАО «РЖД»),  на промышленных предприятиях железнодорожного транспорта, предприятиях горнорудной, металлургической и других отраслей промышленности; морских и речных судах различного назначения. 
В настоящее время дизели типа Д50 модификаций ПД1М, 1-ПД4А, 1-ПД4Д используются в России на 4500 тепловозах. Доля ОАО «Пензадизельмаш» на рынке двигателей для маневровых тепловозов составляет 65%.
Весьма широк диапазон использования турбокомпрессоров для наддува дизелей. Серийно производимыми турбокомпрессорами обеспечиваются потребности собственного производства, производства АО «ХК «Коломенский завод» (ТК23, ТК30, ТК32) и ПАО «Звезда» (ТК18). Поскольку турбокомпрессор имеет меньший ресурс, чем ресурс двигателя, на котором он применяется, большое количество турбокомпрессоров поставляется на реновацию оборудования для подвижного состава, стационарных источников питания и судовых дизелей, главных и вспомогательных. Собственное конструкторское подразделение ОАО «Пензадизельмаш» активно занимается разработкой новых типов турбокомпрессоров перспективных дизелей, созданных российскими дизелестроительными заводами по программе ФЦП Дизелестроение.
К комплектующим узлам относится ряд узлов, производимых для дизелей Д49, производимых Коломенским заводом. В продуктовой линейке традиционные изделия- водяные насосы сочетаются с меняющейся номенклатурой- охладители, корпусные узлы, вентиляторы, а также заготовки, получаемые методом точного литья.
Производится и поставляется большое количество запасных частей к оборудованию прежних лет поставки. На ОАО «Пензадизельмаш» имеются собственные склады готовой продукции и собственная система реализации как внутри России, так и в ближнее и дальнее Зарубежье. ОАО «Пензадизельмаш» активно участвует реализации собственных запасных частей через сбытовые структуры ЗАО «Трансмашхолдинг».
Стратегическими рынками реализации продукции ОАО «Пензадизельмаш» являются:
1.	 Рынок ОАО «РЖД»
Продуктовый набор данного рынка представлен продукцией, традиционно поставляемой предприятием в рамках прежней кооперации и включает три сегмента: 
- дизели Д50 и запасные частями к ним,  
- турбокомпрессоры к тепловозам 
- узлы к тепловозам ЧМЭ3 (крышки цилиндра). 
 2.      Рынок предприятий ТМХ
На сегодняшний день включает в себя:
            - дизель-генераторы 1-ПДГ4Д на комплектование производства новых тепловозов     ТЭМ18Д на ЗАО «УК БМЗ»;
	- турбокомпрессоры и узлы дизелей Д49 на комплектование производства дизелей на ОАО «Коломенский завод».
 3.      Коммерческий рынок.
Продуктовый набор данного рынка представлен продукцией, традиционно поставляемой предприятием в рамках прежней кооперации и включает три сегмента: 
	- дизели и дизель-генераторы 1-ПД4А и 1-ПД4Д, судовые дизели 5Д50М и 6Д50М;
	- турбокомпрессоры всех модификаций тепловозные, судовые и турбокомпрессоры стационарных источников питания;
	- запасные части.
      Положение на коммерческом рынке характеризуется увеличением выработавшего ресурс оборудования в эксплуатируемом парке предприятий, недофинансированием программы планово-предупредительных ремонтов и наличием большого количества вторичного металла в оборотном фонде.
      Основные потребители на данном рынке внутри России:
	- Транспортные компании и предприятия промышленного железнодорожного транспорта;
	- Транспортные подразделения предприятий горнорудной промышленности, металлургических, химических и прочих предприятий промышленности.
	- Судоходные компании.
	      Основные зарубежные потребители:
	Государственные железные дороги Беларуси, Казахстана, Узбекистана и Украины;
	- Улан-Баторская железная дорога;
	- ЧАО МК «Азовсталь», Украина;
	- ПАО ЗМК «Запорожсталь», Украина;
- «Николаевский ТРЗ», Украина;
- «Объединение Евротрейд», Украина;
- ТМХ-Белсервис , Беларусь;
- ТОО «Промсервис-Отан», Казахстан;
	- Gemeni, Польша;
	-Kolmag, Польша.
      Объем поставок продукции на российский рынок в отчетном году составил 97% - 2 616 171 тыс. руб.  В том числе железнодорожной техники 74% - 1 933 816 тыс. руб.
На экспортные поставки приходится 3% - 80 012 тыс. руб.
           Дизели и турбокомпрессоры не являются продуктом конечного использования, в связи с чем ситуация на этом сегменте рынка тяжелого машиностроения полностью определяется динамикой развития рынков локомотивов, судов и энергетики. 

4.2. Финансовые результаты.

По итогам года объем производства товарной продукции составил   2 674,4 млн. руб. 
В частности, по основным видам выпускаемой продукции:
1. дизели – 164штук;
2. турбокомпрессоры – 740штук; 	
3. запасные части и кооперация и заказы на сторону – 722,3 млн. руб.
При товарном выпуске 2 674,4 тыс. руб. себестоимость фактически произведенной продукции составила 2 708,3 млн. руб. В целом рентабельность выпущенной товарной продукции составила -1,2 %

       Бухгалтерская (финансовая) отчетность Общества за 2018 год проверена аудиторской фирмой – АО «Энерджи Консалтинг».

Наименование	  2017г.	  2018г.	Изменение	
Прибыль от продаж	89 240	-40 087	-129 327	
Прибыль до налогообложения	33 540	-146 493	-180 033	
Чистая прибыль (убыток) отчетного периода	11 353	-127 327	-138 680	

      Затраты на производство в отчетном 2018 году составили:

Наименование статьи и затрат	Удельный вес,
%	
Сырье и материалы, %                      	15,7%	
Приобретенные    комплектующие    изделия, полуфабрикаты, %                          	42,2%	
Работы    и    услуги    производственного характера, выполненные      сторонними организациями, %                          	0,1%	
Топливо, %                                	1,2%	
Энергия, %	5,8%	
Затраты на оплату труда, %	17,8%	
Арендная плата, %	0,0%	
Проценты по кредитам	1,9%	
Отчисления на социальные нужды, %	5,5%	
Амортизация основных средств, %	1,7%	
Налоги, включаемые    в    себестоимость продукции, %  	0,4%	
Прочие затраты (в том числе НИОКР, резерв, лизинг, командировочные, вознаграждения за рационализаторские предложения, обязательные страховые платежи), %
	7,8%	
Итого: затраты на производство и   продажу продукции (работ, услуг) (себестоимость), %                                         	100%	
Справочно: выручка от продажи продукции (работ, услуг) 	2 696 183	

Размер резервного фонда Общества в отчетном году составлял 9 000 тыс. руб. Средства резервного фонда в течение отчетного периода Обществом не использовались.
       В 2018г наблюдается тенденция ухудшения финансового результата работы предприятия в сравнении с 2017г.

                                             Показатели рентабельности.

Рентабельность является одним из основных показателей эффективности работы предприятия и принятой бизнес-стратегии.	

Показатели	За 2017г.	За 2018г.	Изменение
(+,-)	
1.					
1.1.	Коэффициент рентабельности продаж	3,99%	-1,49%	-5,48%	
1.2.	Коэффициент рентабельности собственного капитала	5,47%	-158,51%	-163,98%	
1.3.	Коэффициент рентабельности активов	1,11%	-8,88%	-9,99%	
1.4.	Коэффициент рентабельности оборотных активов	1,60%	-14,75%	-16,34%	
1.5.	Коэффициент рентабельности внеоборотных активов	3,64%	-22,34%	-25,98%	
1.6.	Коэффициент рентабельности инвестиций	16,29%	-49,07%	-65,36%	

       4.3. Оптимизация организационно-штатной структуры.

Тенденции развития экономики страны поставили в число задач первостепенной важности следующие:
1.	Экономию финансовых ресурсов, в том числе связанных с затратами на персонал.
2.	Приведение  численности всех категорий персонала  в соответствие с реальными объёмами производства.
3.	Сохранение интеллектуального и профессионального потенциала коллектива.
 Списочная численность всего персонала ОАО « Пензадизельмаш»  на 01.01.2019 г. составила 1203 чел., что на  7,1 % меньше  относительно того же периода  2018 года.
Кадровая политика предприятия направлена на достижение целей по выпуску качественной продукции в запланированных объемах в соответствующие сроки персоналом достаточной численности и необходимой квалификации.
Средняя заработная плата одного работающего за отчётный год составила  35084  руб. в месяц,  что на 23,3  % больше, чем в 2017 г. 
      Доля сотрудников Общества, имеющих  высшее профессиональное образование – 37,34 % .          
За отчётный год производительность труда одного работника ППП  составила 1973 тыс. руб.,  что на 17 % больше, чем в 2017 г.
Повышение квалификации прошли  1977 сотрудников предприятия.

Наименование показателя	    2018 год.	
Объем денежных средств, направленных    на оплату труда, млн. руб.    (ФЗП)                    	503929,00	
Объем денежных средств, направленных    на социальное обеспечение, тыс. руб. 	6826	
 
 Эффективность кадровой политики ОАО «Пензадизельмаш» в целом, его коммерческий успех во многом зависят от уровня социальной защищенности работников. 
Задачами социальной политики предприятия ОАО «Пензадизельмаш»  являются:
- стабилизация  трудового коллектива;
         - привлечение квалифицированного персонала;
                   - омоложение трудовых коллективов;
         - создание работникам предприятия комфортных условий труда;
         - обеспечение сотрудникам возможностей профессионального развития и служебного роста; 
         - обеспечение социальной защиты сотрудников.
На ОАО «Пензадизельмаш» был подписан коллективный договор на 2017- 2020 г.г., в котором изложены основные льготы и гарантии социальной защищенности персонала с учетом специфики региона местонахождения и экономического состояния предприятий, и являются основой социального партнёрства между Работодателем и Работниками.

5.    ИНФОРМАЦИЯ ОБ ОБЪЕМЕ  КАЖДОГО ИЗ ИСПОЛЬЗОВАННЫХ  АКЦИОНЕРНЫМ ОБЩЕСТВОМ  В ОТЧЕТНОМ ГОДУ ЭНЕРГЕТИЧЕСКИХ  РЕСУРСОВ.
     Данные о потреблении энергетических ресурсов ОАО «Пензадизельмаш» в 2018 г.:

№ п/п	Наименование	Ед.  измерения	Количество	
1	Электрическая энергия	т.кВт*ч / т.руб.	25581/1554074964	

2	
Тепловая энергия (отопление)	
Гкал /т. руб.	      24950,746/28854,145	
3	Бензин автомобильный	т.кг./т.руб.	        59,217/2717,8        	
4	Газ  естественный ( природный)	т.м3 / т.руб.		1441,669/7601,631	
5	Вода холодная	т.м3. / т.руб.	       49,94/1039,48	
6	Топливо дизельное	т. кг/ т. руб	       773,88/33041,62	
7	Кокс	т.кг/ т.руб.	       225,814/52455,3	
        Основными факторами, влияющими на потребление энергоресурсов, являются объем выпуска товарной продукции, эффективность организационно-технических и инвестиционных мероприятий, а также климатические условия.

                            6. ПЕРСПЕКТИВЫ РАЗВИТИЯ ОБЩЕСТВА

        Планы  развития  Общества  в  2019  и  последующих  годах  основаны на наличии платежеспособного спроса на продукцию предприятия со стороны основных заказчиков, а также на устойчивых тенденциях в промышленности  и экономике России.                                                                                                                                   В связи с этим,   основные задачи Общества на 2019 год и на ближайшие годы – это: модернизация производства и переход к самым передовым принципам организации работы; создание системы сопровождения выпущенной техники на протяжении всего ее жизненного цикла; создание условий для постоянного обучения персонала, совершенствования профессиональных навыков сотрудников; развитие современной производственной культуры и обеспечение стабильного и высокого качества продукции.
Стратегия развития предприятия  в 2019 г.: 
1. По производству дизелей – постановка на производство модификации дизелей, длинно-ходовых с высокими техно-экономическими показателями.
2. По турбокомпрессорам – расширение продуктового ряда за счет разработки и постановки на производство новых модификаций с высокой степенью наддува, привлечение новых заказчиков.
3. По узлам для предприятий ТМХ – снижение затратного механизма за счет совершенствования технологии и оптимизации продуктовой линейки.

В плане выпуска продукции в 2019 г. учтены следующие  направления развития:
В производстве дизелей  :
	Доработка НИОКР тепловозной версии 2-6ЛДГ-200 по Техническому заданию, согласованному с АО УК «Брянский машиностроительный завод».
 Сохранение и, по возможности, увеличение доли предприятия в традиционных секторах российского рынка турбокомпрессоров, дизелей».

7. ОТЧЕТ О ВЫПЛАТЕ ОБЪЯВЛЕННЫХ (НАЧИСЛЕННЫХ) ДИВИДЕНДОВ ПО АКЦИЯМ ОБЩЕСТВА

        Общим собранием акционеров Общества (единственным акционером) в 2018 году  решения о выплате (объявлении) дивидендов не принимались.

8. ОПИСАНИЕ ОСНОВНЫХ ФАКТОРОВ РИСКА, СВЯЗАННЫХ С ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ОБЩЕСТВА
     Деятельность  ОАО «Пензадизельмаш» постоянно связана с рядом рисков в финансово-хозяйственной деятельности. Ниже определены основные риски, которые могут препятствовать достижению предприятием намеченных целей и выполнению поставленных задач. Руководство Общества анализирует и утверждает политику управления  рисками.

Вид риска	Оценка значимости риска	Мероприятия по устранению риска	
1	    2	3	
Риск прекращения поставок сырья и комплектующих	Риск минимальный	У предприятия сложились хорошие партнерские производственные связи со всеми поставщиками и будут сохраняться на перспективу.
В случае возникновения риска, эмитент будет иметь страховой запас сырья и комплектующих, который обеспечит бесперебойную работу производства в случае задержки очередной партии сырья и материалов. 
	
Риск, связанный с неудовлетворительным качеством сырья	Риск минимальный	Предприятие работает с фирмами-поставщиками, которые имеют хорошую деловую репутацию.
В случае поставки некачественного сырья проводится тщательный анализ, при этом сырье возвращается обратно поставщику, предъявляется претензия и заключается договор об экстренной поставке сырья соответствующего качества.
	
Риск, связанный со срывом плана производства, сроками поставки сборочных узлов и запасных частей	Риск минимальный	Предприятие специализируется на производстве дизельных двигателей и турбокомпрессоров.
Новые изделия будут производиться на базе дизельной модернизации дизеля Д50 и Д49, серийно выпускаемых предприятием.
Эмитент располагает научным, производственным и кадровым потенциалом для серийного выпуска освоенной продукции и постановки на производство новых изделий. 

Риск, связанный с потерей потенциальных заказчиков из-за отказа в поставке продукции или переноса на более поздние сроки ввиду загрузки мощностей предприятия	Риск высокий	 Проведение организационных мероприятий для выпуска продукции, пользующейся стабильным спросом.
	
Риск, связанный с задержкой или невозможностью реализации продукции ввиду отсутствия сертификации продукции	Риск отсутствует	В настоящий момент данный риск полностью исключается.
В случае возникновения риска следует провести своевременное финансирование сертификации продукции.

Риск, связанный с рекламацией на качество изготавливаемой продукции	Риск выше среднего	Проведение мероприятий, направленных на повышение качества выпускаемой продукции.
	
Риск, связанный с нарушением в работе оборудования.	Риск средний	При небольшой поломке неполадка сразу же устраняется, а в случае невозможности наладки эмитент использует резерв денежных средств, созданный специально для приобретения оборудования в таких случаях	
Риск, связанный с формированием отрицательного имиджа предприятия из-за сложной схемы отгрузки готовой продукции (запасных частей) потребителю	Риск минимальный	Оптимизация схемы отгрузки готовой продукции потребителю.
	
Риск платежеспособности покупателей	Риск средний	При возникновении риска эмитент будет действовать следующим образом: заключение договоров с платежеспособными заказчиками, тщательная преддоговорная работа, введение на предприятии системы внутренней оценки покупателей.
Риск будет уменьшаться по мере стабилизации и подъема российской экономики.
	
Риск, связанный с продукцией не находящей сбыта в нужном стоимостном выражении и в расчетных сроках (возникновение ценовых ограничений, переоценка емкости рынка или недооценка конкуренции при маркетинге)	Риск  средний	Продукция выгодно отличается от продукции предприятий-конкурентов более приемлемой ценой при сохранении качества. Возможно, возникновение проблем сбыта на начальном этапе, которые можно легко разрешить посредством грамотной маркетинговой политики.
	
Риск, связанный с зависимостью от субъективной технической политики ОАО «РЖД».	Риск высокий	Тщательная договорная работа с ОАО "РЖД".
	
Риск, связанный с социально-политической ситуацией в странах СНГ, локальных этнополитических конфликтах, препятствующих сбыту продукции и выполнению договорных обязательств	Риск выше среднего	Заключение договоров поставки в государствах со стабильной социально-политической ситуацией, тщательная проработка контрактов в части ответственности сторон и учета форс-мажорных ситуаций	
Риск, связанный с увеличением финансовых затрат на энергоносители, материалы, сырье, комплектующие, ведущий к повышению себестоимости продукции и уменьшению прибыли от продаж или повышению цены на готовую продукцию	Риск высокий	Сбалансированная договорная работа и ценовая политика ОАО "Пензадизельмаш", гарантирующая корректную работу с заказчиками и поставщиками

Риск, связанный с увеличением накладных расходов при ужесточении требований к соблюдению экологической чистоты производства, санитарно-гигиенических иных норм, новых стандартов.	Риск минимальный	Своевременная работа на ОАО "Пензадизельмаш" по внедрению новых норм и стандартов, планирование расходов для возможности прогнозной оценки измерений рентабельности продукции и прибыли предприятия.
	
Риск, связанный с высоким уровнем научно-исследовательской, опытно-конструкторской деятельностью предприятий-конкурентов в России и за рубежом, позволяющие быстро ввести нововведения или технологию производства нового товара и ликвидировать конкурентное преимущество на Российском рынке	Риск высокий	Финансирование НИОКР в полном объеме, применение современных информационных технологий в работе технических служб предприятия.
Обучение персонала, проведение мероприятий по внедрению новейшего оборудования и технологий в производстве продукции.
Изучение опыта конкурентов.
Сотрудничество с зарубежными фирмами для разработки современных узлов и комплектующих.
	
    Описанные выше риски могут оказаться не единственными, с которыми эмитент может столкнуться, осуществляя свою деятельность. Дополнительные риски, включая те, которые в настоящий момент не известны, могут привести к уменьшению доходов, увеличению расходов либо к другим событиям.
     Возникновение какого-либо из перечисленных в настоящем пункте рисков может оказать неблагоприятное воздействие на деятельность эмитента, финансовое положение эмитента, результаты исполнения обязательств по ценным бумагам.
      В случае наступления описанных выше неблагоприятных ситуаций, эмитент планирует провести анализ рисков и принять соответствующие решения в каждом конкретном случае.

9. ПЕРЕЧЕНЬ СОВЕРШЕННЫХ ОБЩЕСТВОМ В ОТЧЕТНОМ ГОДУ СДЕЛОК, ПРИЗНАВАЕМЫХ КРУПНЫМИ СДЕЛКАМИ, А ТАКЖЕ ИНЫХ СДЕЛОК, НА СОВЕРШЕНИЕ КОТОРЫХ В СООТВЕТСТВИИ С УСТАВОМ ОБЩЕСТВА РАСПРОСТРАНЯЕТСЯ ПОРЯДОК ОДОБРЕНИЯ КРУПНЫХ СДЕЛОК, С УКАЗАНИЕМ ПО КАЖДОЙ СДЕЛКЕ ЕЁ СУЩЕСТВЕННЫХ УСЛОВИЙ И ОРГАНА УПРАВЛЕНИЯ ОБЩЕСТВА, ПРИНЯВШЕГО РЕШЕНИЕ О СОГЛАСИИ НА ЕЁ СОВЕРШЕНИЕ ИЛИ ЕЁ ПОСЛЕДУЮЩЕМ ОДОБРЕНИИ

       Сделки, признаваемые в соответствии с Федеральным законом РФ «Об акционерных обществах», крупными сделками, Обществом в отчетном году совершались следующие:

Существенные сделки (группы взаимосвязанных сделок), размер каждой из которых составляет 10 и более процентов балансовой стоимости активов эмитента, определенной по данным его бухгалтерской отчетности за отчетный период, состоящий из шести месяцев текущего года:

Дата совершения сделки (заключения договора): 14.06.2018
Предмет и иные существенные условия сделки:

 Кредитное соглашение об открытии кредитной линии № 3718-012-2020-Л, заключаемое ОАО «Пензадизельмаш» (Заемщик) с Акционерным обществом  «Газпромбанк» (ИНН7744001497) Филиал «Поволжский» (Банк, кредитор);
Содержание сделки, в том числе гражданские права и обязанности, на установление, изменение или прекращение которых направлена совершенная сделка: 
Кредитное соглашение регулирует общие условия и порядок предоставления кредитной линии на цели финансирования текущей деятельности Заемщика в соответствии с Уставом, а также погашение текущей (срочной) задолженности по кредитам, предоставленным Заемщику другими банками на финансирование текущей операционной деятельности (пополнение оборотного капитала) или финансовой деятельности (погашение текущей задолженности по внутригрупповым займам; погашение текущей (срочной) задолженности по внутригрупповым займам; права и обязанности сторон по сделке в связи с заключением кредитного соглашения, порядок осуществления расчетов, ответственности сторон за неисполнение и ненадлежащее исполнение обязательств в рамках кредитного соглашения, а также возможность использования кредитной линии до окончания ее Периода на отлагательных условиях для Заемщика при выполнении условий предоставления копий документов по формам, установленным Банком (кредитором), иные условия , предусмотренные кредитным соглашением.  Банк (кредитор) предоставляет Заемщику кредиты (транши) в рамках Кредитной линии на основании заявлений Заемщика, содержащих существенные условия транша в порядке, установленном кредитным соглашением, а Заемщик обязуется  в установленные сроки возвратить полученную  денежную сумму, уплатить проценты за пользование кредитом по ставке не более 15 % годовых; исполнить иные обязательства предусмотренные кредитным соглашением. Обеспечением исполнения обязательств Заемщика по настоящему кредитному соглашению является: поручительство юридического лица в соответствии с договором поручительства, который подлежит заключению между Кредитором (Банком) и Акционерным обществом «Трансмашхолдинг», ОГРН 1027739893246

Лицо (лица), являющееся стороной (сторонами) и выгодоприобретателем (выгодоприобретателями) по сделке: Кредитор (Банк): 
Акционерное общество «Газпромбанк» Филиал «Поволжский» и Заемщик: ОАО «Пензадизельмаш»; выгодоприобретатели по сделке: Заемщик: Открытое акционерное общество «Пензадизельмаш»; Поручитель: Акционерное общество «Трансмашхолдинг»
Срок исполнения обязательств по сделке, а также сведения об исполнении указанных обязательств: 11.06.2021г. (включительно). Срок предоставления траншей: 11.12.2020г. (включительно)

В исполнении обязательств, просрочки со стороны контрагента или эмитента по сделке не допускались.

Размер (цена) сделки в денежном выражении: 
Лимит задолженности по кредитной линии (максимальный размер единовременной задолженности по кредитной линии) составляет: 730 000 000,00 (семьсот тридцать миллионов 00/100) рублей, итого сумма сделки с учетом процентов составляет: 1 057 900 000 рублей 
Размер (цена) сделки в процентах  от стоимости активов эмитента , размер на дату окончания последнего завершенного отчетного периода, предшествующего дате совершения сделки: 104.74%
Балансовая стоимость активов эмитента на дату окончания последнего завершенного отчетного периода, предшествующего дате совершения сделки:  1 010 020 728,38  рублей по состоянию на 31.03.2018 г. 
Сделка является крупной сделкой.
Cведения о принятии решения о согласии на совершение или о последующем одобрении сделки:
  Решения о согласии на совершение или о последующем одобрении сделки не принималось в указанный отчетный период.
  В соответствии с принятием 27 июня 2018 года  Председателем Совета  директоров  эмитента решения о  проведении заседания Совета директоров эмитента (дата  проведения заседания Совета директоров эмитента- 06 июля 2018 г.), - в Повестку дня  заседания Совета директоров эмитента включен вопрос «Об определении цены (стоимости) сделки: заключение соглашения об открытии кредитной линии на сумму 730 млн. рублей с учетом процентов (не выше 15% годовых) сроком до 11.06.2021 г., заключенному между ОАО «Пензадизельмаш» и  «Газпромбанк» (Акционерное общество)».  

    Существенные сделки (группы взаимосвязанных сделок), размер каждой из которых составляет 10 и более процентов балансовой стоимости активов эмитента, определенной по данным его бухгалтерской отчетности за отчетный период, состоящий из девяти месяцев текущего года:
   Дата совершения сделки (заключения договора): 14.06.2018
    Предмет и иные существенные условия сделки:
 Кредитное соглашение об открытии кредитной линии № 3718-012-2020-Л, заключаемое ОАО «Пензадизельмаш» (Заемщик) с Акционерным обществом  «Газпромбанк» (ИНН7744001497) Филиал «Поволжский» (Банк, кредитор);
    Содержание сделки, в том числе гражданские права и обязанности, на установление, изменение или прекращение которых направлена совершенная сделка: Кредитное соглашение регулирует общие условия и порядок предоставления кредитной линии на цели финансирования текущей деятельности Заемщика в соответствии с Уставом, а также погашение текущей (срочной) задолженности по кредитам, предоставленным Заемщику другими банками на финансирование текущей операционной деятельности (пополнение оборотного капитала) или финансовой деятельности (погашение текущей задолженности по внутригрупповым займам; погашение текущей (срочной) задолженности по внутригрупповым займам; права и обязанности сторон по сделке в связи с заключением кредитного соглашения, порядок осуществления расчетов, ответственности сторон за неисполнение и ненадлежащее исполнение обязательств в рамках кредитного соглашения, а также возможность использования кредитной линии до окончания ее Периода на отлагательных условиях для Заемщика при выполнении условий предоставления копий документов по формам, установленным Банком (кредитором), иные условия , предусмотренные кредитным соглашением.  Банк (кредитор) предоставляет Заемщику кредиты (транши) в рамках Кредитной линии на основании заявлений Заемщика, содержащих существенные условия транша в порядке, установленном кредитным соглашением, а Заемщик обязуется  в установленные сроки возвратить полученную  денежную сумму, уплатить проценты за пользование кредитом по ставке не более 15 % годовых; исполнить иные обязательства предусмотренные кредитным соглашением. Обеспечением исполнения обязательств Заемщика по настоящему кредитному соглашению является: поручительство юридического лица в соответствии с договором поручительства, который подлежит заключению между Кредитором (Банком) и Акционерным обществом «Трансмашхолдинг», ОГРН 1027739893246

   Лицо (лица), являющееся стороной (сторонами) и выгодоприобретателем (выгодоприобретателями) по сделке: Кредитор (Банк): Акционерное общество «Газпромбанк» Филиал «Поволжский» и Заемщик: ОАО «Пензадизельмаш»; выгодоприобретатели по сделке: Заемщик: Открытое акционерное общество «Пензадизельмаш»; Поручитель: Акционерное общество «Трансмашхолдинг»
Срок исполнения обязательств по сделке, а также сведения об исполнении указанных обязательств: 11.06.2021г. (включительно). Срок предоставления траншей: 11.12.2020г. (включительно)

 В исполнении обязательств, просрочки со стороны контрагента или эмитента по сделке не допускались.
  Размер (цена) сделки в денежном выражении: Лимит задолженности по кредитной линии (максимальный размер единовременной задолженности по кредитной линии) составляет: 730 000 000,00 (семьсот тридцать миллионов 00/100) рублей, итого сумма сделки с учетом процентов составляет: 1 057 900 000 рублей 
  Размер (цена) сделки в процентах  от стоимости активов эмитента , размер на дату окончания последнего завершенного отчетного периода, предшествующего дате совершения сделки: 104.74%
Балансовая стоимость активов эмитента на дату окончания последнего завершенного отчетного периода, предшествующего дате совершения сделки:  1 010 020 728,38  рублей по состоянию на 31.03.2018 г. 
Сделка является крупной сделкой
  Cведения о принятии решения о согласии на совершение или о последующем одобрении сделки:
    Решения о согласии на совершение или о последующем одобрении сделки: 
      принято Советом директоров эмитента 06.07.2018г.: Содержание решений, принятых Советом директоров эмитента: в том числе: «Определить цену (стоимость) сделки: заключение соглашения об открытии кредитной линии на сумму 730 млн. рублей с учетом процентов (не выше 15% годовых) сроком до 11.06.2021 г., заключенному между ОАО «Пензадизельмаш» и «Газпромбанк» (Акционерное общество)» (Протокол б/н от 06.07.2018г);
    принято Единственным акционером эмитента 09.07.2018г.: Содержание решения, принятого Единственным акционером эмитента: «Одобрить крупную сделку – заключенное ранее кредитное соглашение об открытии кредитной линии № 3718-012-2020-Л от «14» июня 2018 г., заключенное между ОАО «Пензадизельмаш» и  Банком ГПБ (АО) на следующих существенных условиях: 
Сумма кредитного соглашения 	Лимит задолженности по возобновляемой кредитной линии составляет
 730 000 000 (Семьсот тридцать миллионов) рублей	
Процентная ставка	Не более 15 (Пятнадцати) процентов годовых, 
Банк ГПБ (АО) имеет  право в одностороннем порядке изменить размер процентной ставки:
- в связи с изменением Банком России ключевой ставки Банка России на ту величину изменения, на которую изменена ключевая ставка Банка России;
- в случае установления Банком России иного индикатора, отражающего параметры предоставления ликвидности коммерческим банкам, а также его последующим изменением на ту величину изменения, на которую изменен индикатор, отражающий параметры предоставления ликвидности коммерческим банкам	
Срок использования (выборки средств) кредитной линии	Период использования кредитной линии – с 14.06.2018  по 11.12.2020 г. Использование Кредитной линии производится Траншами Кредита, каждый из которых предоставляется  на срок не более 24 (Двадцати четырех) месяцев.	
Срок действия кредитного соглашения 	до 11.06.2021 г.	
Целевое использование кредитной линии	Финансирование текущей деятельности в соответствии с Уставом, а также погашение: 
• текущей (срочной) задолженности по кредитам, предоставленным Заемщику другими банками на финансирование текущей операционной деятельности (пополнение оборотного капитала ) или финансовой деятельности (погашение текущей задолженности по внутригрупповым займам);
• погашение текущей (срочной) задолженности по внутригрупповым займам.	
Порядок уплаты процентов	Уплата процентов за пользование Кредитом производится в сроки с учетом Процентных периодов:
• Первый процентный период – с даты предоставления первого Транша Кредита (не включая эту дату) по последний календарный день первого месяца пользования Кредитом (включительно). 
Дата уплаты процентов – последний Рабочий день первого месяца пользования Кредитом.
• Второй и последующие процентные периоды – с первого по последний календарный день текущего месяца (включительно). 
Дата уплаты процентов – ежемесячно, не позднее 5-го (Пятого) Рабочего дня каждого календарного месяца, следующего за текущим процентным периодом.
• Последний процентный период – период с первого числа последнего месяца пользования Кредитом по Дату окончательного погашения задолженности по Основному долгу по Кредиту (включительно).
Дата уплаты процентов – Дата окончательного погашения задолженности по Основному долгу по Кредиту.	
Штрафы и неустойки	При возникновении просроченной задолженности по основному долгу и проценты за пользование кредитными средствами - неустойка составляет 0,05% (Ноль целых пять сотых) процента, начисляемой на сумму просроченной задолженности по процентам по кредитной линии за каждый день просрочки.
По ненадлежащем исполнении прочих обязательств по кредитному соглашению – в размере не более 0,01% (Ноль целых одна сотая)  процента, начисляемой на сумму задолженности по Основному долгу за каждый день, начиная со дня, следующего за днем в который обязательство в соответствии с условиями Кредитного соглашения.	
Обеспечение исполнения обязательств	Поручительство АО «Трансмашхолдинг»	
Сумма поручительства 
по кредитной линии 	730 000 000 (Семьсот тридцать миллионов) рублей	
Досрочное погашение	Заемщик вправе досрочно (полностью или частично) погасить задолженность по Кредиту и уплатить начисленные проценты за фактический срок пользования Кредитом, представив в Банк письменное Уведомление за 2 (Два) Рабочих дня до перечисления суммы Основного долга и процентов на счет Банка, указав в Уведомлении дату досрочного погашения (возврата) Кредита и досрочно погашаемую (возвращаемую) сумму Кредита.	
	
  Стоимость сделки (заключенного с Банком ГПБ (АО) кредитного соглашения №3718-012-2020-Л от «14» июня 2018 г.) составляет 1 057 900 000 рублей (Один миллиард пятьдесят семь миллионов девятьсот тысяч) рублей, что составляет 104,74% от балансовой стоимости активов ОАО «Пензадизельмаш» по состоянию на 31.03.2018 г.» (Решение б/н от 09.07.2018г).
    
      Существенные сделки (группы взаимосвязанных сделок), размер каждой из которых составляет 10 и более процентов балансовой стоимости активов эмитента, определенной по данным его бухгалтерской отчетности за отчетный период, состоящий из девяти месяцев текущего года:

  Дата совершения сделки (заключения договора): 27.07.2018г.
  Предмет и иные существенные условия сделки:
   генеральное соглашение № 5400/532 об открытии возобновляемой рамочной кредитной линии с дифференцированными процентными ставками,  заключаемое ОАО «Пензадизельмаш» (Заемщик) с Публичное акционерное общество «Сбербанк России» (ПАО СБЕРБАНК), ИНН 7707083893, Филиал «Поволжский банк» (ПАО СБЕРБАНК) (Кредитор);
  Содержание сделки, в том числе гражданские права и обязанности, на установление, изменение или прекращение которых направлена совершенная сделка:
   генеральное соглашение регулирует предоставление кредитных средств Кредитором Заемщику в размере и на условиях, согласованных Заемщиком и Кредитором и изложенных в Соглашении и Подтверждениях, оформляемых в рамках Соглашения, а также возврат полученной денежной суммы Заемщиком Кредитору в сроки, согласованные Сторонами. В рамках Соглашения Кредитор и Заемщик заключают отдельные Кредитные сделки путем подписания Сторонами Подтверждений, которые являются неотъемлемой частью Соглашения. В течение срока действия Соглашения суммарная ссудная задолженность по всем Кредитным сделкам, заключаемым в рамках Соглашения, с учетом неиспользованных сумм по ним не может превышать сумму установленного лимита. Заключаемое Соглашение регулирует: порядок заключения Кредитных сделок; условия предоставления кредитов; порядок выдачи и погашения кредитов в рамках Кредитных сделок; условия и порядок расчетов по Соглашению и Кредитным сделкам; обязанности и права Сторон по Соглашению и Кредитным сделкам; условия по оформлению обеспечения исполнения обязательств по Соглашению и Кредитным сделкам; ответственность Сторон за неисполнение обязательств по Соглашению и Кредитным сделкам. Действие Соглашения распространяется на каждую Кредитную сделку, заключенную Сторонами в рамках Соглашения. Подтверждения содержат существенные условия Кредитной сделки, подписываются Уполномоченными лицами и передаются Сторонами друг другу посредством системы, обеспечивающей передачу электронных документов, или на бумажных носителях. В соответствии с указанным соглашением, Кредитор открывает Заемщику возобновляемую рамочную кредитную линию для финансирования текущей и финансовой деятельности, в т.ч. на цели рефинансирования кредитов предоставленными другими банками, погашение текущей задолженности по внутригрупповым займам, а Заемщик возвращает Кредитору полученный кредит на условиях, предусмотренном соглашением и уплачивает начисленные проценты за пользование кредитом (процентная ставка за пользование кредитом, которая может быть установлена Сторонами при заключении Кредитной сделки, не может превышать 17 (Семнадцать) процентов годовых (Максимальную процентную ставку)) и другие платежи в порядке, предусмотренном соглашением. По каждой заключаемой в рамках Соглашения Кредитной сделке устанавливаются комиссионные платежи: плата за досрочный возврат кредита на условиях, изложенных в Соглашении. При заключении Кредитной сделки в рамках Соглашения Стороны согласовывают следующие существенные условия Кредитной сделки: сумма кредита в валюте лимита Соглашения; дата предоставления кредита; дата возврата кредита; процентная ставка; платежные реквизиты. Кредитная сделка считается заключенной, если Стороны согласовали существенные условия Кредитной сделки, указанные выше, и выразили взаимное согласие на ее заключение посредством обмена  Подтверждениями, содержащими идентичные существенные условия сделки, согласованные Сторонами, и ссылку на Соглашение. Срок кредитования по любой Кредитной сделке не может превышать 12 (Двенадцать) месяцев. Датой выдачи кредита по заключаемой в рамках Соглашения Кредитной сделке устанавливается Дата заключения Кредитной сделки либо иная последующая дата, не позднее четвертого рабочего дня, следующего за датой заключения Кредитной сделки. В случае невыполнения Заемщиком в отношении отдельной Кредитной сделки вышеуказанных условий Соглашения, данная Кредитная сделка считается расторгнутой в дату получения Заемщиком соответствующего уведомления Кредитора либо в более позднюю дату, указанную в данном уведомлении. В каждом из случаев (при наступлении каждого из обстоятельств и/или при неисполнении каждого из обязательств), указанных в Соглашении (далее по тексту именуемых «Основания»), Кредитор вправе увеличить процентную ставку по Кредитной(ым) сделке(ам) на Дополнительную часть процентной ставки в размере 0,01 (Ноль целых одна сотая) процента годовых по каждому Основанию. При этом общий размер Дополнительной части процентной ставки при наступлении нескольких Оснований не может превышать 2 (Двух) процентов годовых. Дополнительная часть процентной ставки устанавливается в соответствующем размере, начиная с 10 (Десятого) рабочего дня, следующего за датой доставки Заемщику уведомления Кредитора о наступлении Основания(й).Уменьшение размера Дополнительной части процентной ставки либо прекращение ее действия зависят от прекращения действия Основания(й), в связи с которым(и) была установлена Дополнительная часть процентной ставки в соответствующем размере. Дополнительная часть процентной ставки в соответствующем размере действует по дату получения Кредитором от Заемщика уведомления о прекращении действия соответствующего(их) Основания(й) (включительно). К уведомлению Заемщика должны быть приложены документы, подтверждающие прекращение действия соответствующего(их) Основания(й).Дополнительная часть процентной ставки суммируется с основной частью процентной ставки по кредиту, определяемой в соответствии с Соглашением, и устанавливается / прекращает начисляться Кредитором без заключения дополнительного соглашения путем письменного уведомления Кредитором Заемщика. Установление Кредитором Дополнительной части процентной ставки не ограничивает Кредитора в правах, указанных в  Соглашении. Проценты начисляются на сумму фактической ссудной задолженности по кредиту начиная с даты, следующей за датой образования задолженности по ссудному счету (включительно), и по дату полного погашения кредита (включительно). Уплата процентов производится в следующем порядке: если срок кредитования по Кредитной сделке составляет 45 (сорок пять) и менее календарных дней: в дату полного погашения кредита, указанную в соответствующих Подтверждениях, или в дату полного погашения кредита, осуществленного ранее установленного по Кредитной сделке срока, в сумме начисленных на указанную дату процентов (включительно); если срок кредитования по Кредитной сделке составляет более 45 (сорока пяти) календарных дней: ежемесячно  «30» числа каждого календарного месяца и в дату погашения кредита, указанную в соответствующих Подтверждениях по Кредитной сделке, или в дату полного погашения кредита, осуществленного ранее установленного по Кредитной сделке срока, в сумме начисленных на указанные даты процентов (включительно). В случае несвоевременного погашения кредита (просрочки) на сумму непогашенного в срок кредита проценты не начисляются начиная с даты, следующей за датой погашения кредита, указанной в соответствующих Подтверждениях по Кредитной сделке (включительно). При погашении кредита (полностью или частично) по Кредитной сделке ранее даты погашения, указанной в соответствующих Подтверждениях, Заемщик уплачивает Кредитору плату за досрочный возврат кредита:
  по Кредитным сделкам, заключенным на срок менее 90 календарных дней – плата за досрочное погашение кредита не устанавливается.
- по Кредитным сделкам, заключенным на срок более 90 (Девяносто) календарных дней – размер платы устанавливается в соответствии с      таблицей:
     Срок до погашения (от первоначального), %	Размер платы в % годовых от досрочно возвращаемой суммы кредита (его части)	
100-21%	2%	
20 и менее %	0%	

Плата за досрочный возврат кредита уплачивается Заемщиком Кредитору одновременно с платежом по досрочному погашению ссудной задолженности по кредиту, в валюте кредита. 
       Обеспечением исполнения обязательств Заемщика по настоящему  соглашению является: поручительство юридического лица в соответствии с договором поручительства, который подлежит заключению между Кредитором и Акционерным обществом «Трансмашхолдинг», ОГРН 1027739893246.
     Заемщик обеспечивает предоставление Поручителем Кредитору корпоративного одобрения сделки по заключению договора поручительства уполномоченным коллегиальным органом Поручителя, на срок не более 90 календарных дней с даты заключения соглашения. 
В каждом из случаев/при неисполнении Заемщиком каждого из обязательств, предусмотренных настоящим Соглашением,  Заемщик по требованию Кредитора  уплачивает Кредитору неустойку  размере : 50 000 (Пятьдесят тысяч) рублей за каждый факт нарушения обязательства; Неустойка подлежит уплате в течение 5 (Пяти) рабочих дней с даты доставки Заемщику соответствующего извещения Кредитора об уплате неустойки (не включая дату доставки) в валюте кредита. За каждый факт неисполнения Заемщиком обязательства по предоставлению Кредитору документов на бумажном носителе,  Заемщик уплачивает Кредитору неустойку в размере 50 000 (Пятьдесят тысяч) рублей. Неустойка подлежит уплате в течение 5 (Пяти) рабочих дней с даты  доставки Заемщику соответствующего извещения Кредитора об уплате неустойки (включая дату доставки).

   Лицо (лица), являющееся стороной (сторонами) и выгодоприобретателем (выгодоприобретателями) по сделке:    Кредитор (Банк):  Публичное акционерное общество «Сбербанк России» ,Филиал «Поволжский» и Заемщик: ОАО «Пензадизельмаш»; 
выгодоприобретатели по сделке: Заемщик: Открытое акционерное общество «Пензадизельмаш»; Поручитель: Акционерное общество «Трансмашхолдинг»
  Срок исполнения обязательств по сделке, а также сведения об исполнении указанных обязательств:
соглашение действует до полного выполнения Сторонами своих обязательств по Соглашению и Кредитным сделкам, заключенным в рамках Соглашения; 
срок предоставления кредита: с 27.07.2018 г. по 26.07.2021г.; 
В исполнении обязательств, просрочки со стороны контрагента или эмитента по сделке не допускались.
    Размер (цена) сделки в денежном выражении: 
Сумма Лимита по кредитной линии составляет: 604 000 000,00 (шестьсот четыре миллионов) рублей, итого сумма сделки с учетом процентов составляет: 912 040 000,00 (девятьсот двенадцать миллионов сорок тысяч) рублей; 
    Размер (цена) сделки в процентах от стоимости активов эмитента , размер на дату окончания последнего завершенного отчетного периода, предшествующего дате совершения сделки: 81,5 %;    
Балансовая стоимость активов эмитента на дату окончания последнего завершенного отчетного периода, предшествующего дате совершения сделки: 1 119 134 000 рублей по состоянию на 30.06.2018 г. 
Сделка является крупной сделкой
    Cведения о принятии решения о согласии на совершение или о последующем одобрении сделки:
  Решения о согласии на совершение или о последующем одобрении сделки: 
     принято Советом директоров эмитента 26.09.2018г.: Содержание решений, принятых Советом директоров эмитента: 
1.  «Предложить единственному акционеру принять решение о последующем одобрении крупной сделки между ОАО ««Пензадизельмаш» и ПАО «Сбербанк» (Публичное акционерное общество) - заключении генерального соглашения № 5400/532  об открытии  возобновляемой рамочной  кредитной  линии с дифференцированными  процентными ставками на сумму 604 млн. рублей, с учетом процентов (не может превышать 17 % годовых) сроком  до 26.07.2021 г. включительно».
2.    «Определить цену (денежную оценку) сделки - генерального соглашения № 5400/532  об открытии  возобновляемой рамочной  кредитной  линии с дифференцированными  процентными ставками на сумму 604 млн. рублей, с учетом процентов (не может превышать 17 % годовых) сроком  до 26.07.2021 г. включительно, заключенному между  ОАО «Пензадизельмаш» и ПАО «Сбербанк» (Публичное акционерное общество) в размере 912 040 000,00 (девятьсот двенадцать миллионов сорок тысяч) рублей».
3.  «Утвердить заключение о крупной сделке - генеральном соглашении № 5400/532  об открытии  возобновляемой рамочной  кредитной  линии с дифференцированными  процентными ставками на сумму 604 млн. рублей, с учетом процентов (не может превышать 17 % годовых) сроком  до 26.07.2021 г. включительно (Приложение №1):Заключение о крупной сделке.
Содержание «Заключения о крупной сделке»:
         «Информация о предполагаемых последствиях для деятельности Общества в результате совершения крупной сделки: 
         В результате заключения 27.07.2018 года генерального соглашения № 5400/532  об открытии  возобновляемой рамочной  кредитной  линии с дифференцированными  процентными ставками (далее-соглашение/крупная сделка)   на сумму 604 млн. рублей,  с учетом процентов (не может превышать 17 % годовых) сроком  до 26.07.2021 г. включительно,  заключенному между  ОАО «Пензадизельмаш» и ПАО «Сбербанк России» (Публичное акционерное общество) :
    Совет директоров ОАО «Пензадизельмаш» полагает,  что заключение Соглашения не повлечет негативных последствий для Общества, в частности, не приведет к нарушению финансовых обязательств (ковенант), принятых на себя Обществом.
     Последствия данной сделки представляются благоприятными для ОАО «Пензадизельмаш», поскольку возможность использования данного инструмента позволит Обществу иметь доступ к финансированию на максимально приемлемых для Общества условиях. Денежные средства предполагается использовать для целей финансирования текущей и финансовой деятельности Общества, в том числе на цели рефинансирования кредитов предоставленными другими банками, погашение текущей задолженности по внутригрупповым займам. 
    В качестве обеспечения своевременного и полного выполнения обязательств по Соглашению и по всем Кредитным сделкам, заключаемым в рамках Соглашения, Общество обеспечивает предоставление Кредитору поручительство юридического лица АО «Трансмашхолдинг» на условиях в соответствии с договором поручительства. 
           Оценка целесообразности совершения крупной сделки: 
         По привлечению Обществом финансирования предпочтительными представляются инструменты, предоставляющие Обществу наибольшую гибкость при выборке, использовании и погашении задолженности, с учетом стоимости такого финансирования и возможности при этом обеспечить финансовые и прочие обязательства (ковенанты), которые принимает на себя Общество. В свою очередь, Общество постоянно осуществляет поиск новых источников финансирования, принимая во внимание как ценовые, так и ряд неценовых параметров, включая надежность банков-партнеров и предыдущий опыт сотрудничества. С учетом вышеуказанных критериев заключение Соглашения с Публичным акционерным обществом «Сбербанк России», является, по оценке Совета директоров, целесообразным.
    По мнению Совета директоров - заключение  Соглашения, на условиях в том числе:
- возобновляемость кредитной линии с периодом доступности 3 года с неограниченным количеством выборок на любые сроки в течение периода доступности;
- рыночный уровень процентных ставок и отсутствие комиссии за не выборку денежных средств;
- процентная ставка не зафиксирована, что позволит при благоприятном изменении рыночной конъюнктуры в течение срока действия соглашения делать выборки по текущей рыночной ставке, - дает возможность Обществу гибкость в использовании кредитных средств в рамках договора, и обеспечивает возможность выборки на максимально выгодных условиях.» (Протокол б/н от 26.09.2018г , Приложение: Заключение о крупной сделке);
            принято Единственным акционером эмитента 27.09.2018г.: Содержание решения, принятого Единственным акционером эмитента: 
«Одобрить крупную сделку – заключенное ранее генеральное соглашение № 5400/532 от 27.07.18 г. об открытии  возобновляемой рамочной  кредитной  линии с дифференцированными  процентными ставками между ОАО ««Пензадизельмаш» и ПАО «Сбербанк России» (Публичное акционерное общество) на следующих существенных условиях:

Сумма кредитного соглашения 	
Лимит задолженности по возобновляемой кредитной линии составляет
604 000 000,00 (шестьсот четыре миллионов) рублей

	
Процентная ставка	Устанавливается индивидуально для каждого транша, но не более 17 (Семнадцати) процентов годовых 	
Срок использования (выборки средств) кредитной линии	Период использования кредитной линии – с 27.07.2018  по 26.07.2021 г. Использование Кредитной линии производится Траншами Кредита, каждый из которых предоставляется  на срок не более 12 (Двенадцати) месяцев.	
Срок действия кредитного соглашения 	С «27» июля 2018 г. по «26» июля 2021 г.	
Целевое использование кредитной линии	Финансирование текущей и финансовой деятельности, в т.ч. на цели рефинансирования кредитов предоставленными другими банками, погашение текущей задолженности по внутригрупповым займам	
Порядок уплаты процентов	Проценты начисляются на сумму фактической ссудной задолженности по кредиту начиная с даты, следующей за датой образования задолженности по ссудному счету (включительно), и по дату полного погашения  кредита 
(включительно).                                                                                                        
Уплата процентов производится в следующем порядке:
1. если срок кредитования по Кредитной сделке составляет 45 (сорок пять) и менее календарных дней: в дату полного погашения кредита, указанную в соответствующих Подтверждениях; 
2. если срок кредитования по Кредитной сделке составляет более 45 (сорока пяти) календарных дней: ежемесячно  «30» числа каждого календарного месяца и в дату полного погашения кредита.	
Штрафы и неустойки	Если Заемщику предъявлены иски об уплате денежной суммы или об истребовании имущества на совокупную сумму более 100 000 000 , не соблюдение соотношения Чистый долг/EBITDA по Группе не более 3,0, не обеспечивается предварительное письменное согласование с Кредитором в соотв. с п. 10.2.18 сделок/действий/решений Заемщика и/или компаний Группы, не обеспечивается ежеквартальное проведение кредитовых оборотов в размере не менее 50%-60% от среднедневного объема задолженности  Заемщика у Кредитора за Расчетный  квартал по счетам Заемщика, открытых у Кредитора, то уплачивается неустойка в размере 50 000 руб. за каждый факт нарушения обязательства.
Должно выполняться условие: стоимость чистых активов Заемщика по окончании второго и каждого последующего финансового года в соответствии с годовым бухгалтерским балансом или результатами аудиторской проверки должна быть не менее величины его уставного капитала. В случае нарушения - размер неустойки 0,1 (Ноль целых одна десятая) процента от лимита.	
Обеспечение исполнения обязательств	Поручительство АО «Трансмашхолдинг»	
Сумма поручительства 
по кредитной линии 	 На условиях в соответствии с договором поручительства.	

Досрочное погашение	При погашении кредита (полностью или частично) по Кредитной сделке ранее даты погашения, указанной в соответствующих Подтверждениях, Заемщик уплачивает Кредитору плату за досрочный возврат кредита:
- по Кредитным сделкам, заключенным на срок менее 90 календарных дней – плата за досрочное погашение кредита не устанавливается.
- по Кредитным сделкам, заключенным на срок более 90 (Девяносто) календарных дней – размер платы устанавливается в соответствии со следующей методикой:
Срок      Срок  до погашения (от первоначального), %	
Размер платы в % годовых от досрочно возвращаемой 
суммы кредита (его части)	

100-21%	
2%	

20 и менее %	
0%	

При увеличении Кредитором процентной ставки по отдельной Кредитной сделке, заключенной в рамках Соглашения, в соответствии с п. 9.1.1 Соглашения погасить часть или всю сумму кредита по соответствующей Кредитной сделке с уплатой начисленных на дату погашения процентов, Комиссионных платежей и неустоек, на прежних условиях в течение 30 (Тридцати) календарных дней с даты получения Заемщиком письменного уведомления об изменении условий предоставления кредита, при этом Заемщик не уплачивает плату за досрочный возврат кредита.
Заемщик принимает на себя следующие обязательства:
В течение 5 (Пяти) рабочих дней с Даты доставки уведомления или сообщения   с требованием Кредитора о досрочном погашении кредитов по Кредитным сделкам в соответствии с п.п. 9.1.7, 15.3 Соглашения погасить ссудную задолженность по Кредитным сделкам и уплатить причитающиеся проценты за пользование кредитами, Комиссионные платежи и неустойки, начисленные на дату погашения в соответствии с условиями Соглашения и Кредитных сделок.	
          
Стоимость сделки (заключенного с ПАО «Сбербанк России» (Публичное акционерное общество)      генерального соглашения № 5400/532 от 27.07.18 г.) составляет в размере 912 040 000,00 (девятьсот двенадцать миллионов сорок тысяч) рублей, что составляет 81,5 % от балансовой стоимости активов ОАО «Пензадизельмаш» по состоянию на 30.06.2018 г.» (Решение б/н от 27.09.2018г).

     
10. ПЕРЕЧЕНЬ СОВЕРШЕННЫХ ОБЩЕСТВОМ В ОТЧЕТНОМ ГОДУ СДЕЛОК, ПРИЗНАВАЕМЫХ СДЕЛКАМИ, В СОВЕШЕНИИ КОТОРЫХ ИМЕЕТСЯ ЗАИНТЕРЕСОВАННОСТЬ, С УКАЗАНИЕМ ПО КАЖДОЙ СДЕЛКЕ ЗАИНТЕРЕСОВАННОГО ЛИЦА (ЛИЦ), СУЩЕСТВЕННЫХ УСЛОВИЙ И ОРГАНА УПРАВЛЕНИЯ ОБЩЕСТВА, ПРИНЯВШЕГО РЕШЕНИЕ О СОГЛАСИИ НА ЕЁ СОВЕРШЕНИЕ ИЛИ ЕЁ ПОСЛЕДУЮЩЕМ ОДОБРЕНИИ
      
Перечень совершенных обществом в отчетном году сделок, признаваемых сделками,  в совершении которых имелась заинтересованность, с указанием по каждой сделке заинтересованного лица (заинтересованных лиц), существенных условий и органа управления общества, принявшего решение о согласии на ее совершение или ее последующем одобрении (при наличии такого решения), а для каждой сделки (группы взаимосвязанных сделок), размер которой (которых) составлял два или более процента балансовой стоимости активов акционерного общества, - также с указанием основания (оснований), по которому (по которым) лицо (лица) признано (признаны) заинтересованным (заинтересованными) в совершении сделки, доли участия заинтересованного лица (заинтересованных лиц) в уставном (складочном) капитале (доли принадлежавших заинтересованному лицу (заинтересованным лицам) акций) акционерного общества и юридического лица, являвшегося стороной в сделке, на дату совершения  сделки

 Сделки, признаваемые в соответствии с Федеральным законом РФ «Об акционерных обществах», сделками в совершении которых имеется заинтересованность, Обществом в отчетном году не совершались.

11.  СОСТАВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ОБЩЕСТВА, ВКЛЮЧАЯ ИНФОРМАЦИЮ ОБ ИЗМЕНЕНИЯХ В СОСТАВЕ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ОБЩЕСТВА, ИМЕВШИХ МЕСТО В ОТЧЕТНОМ ГОДУ, И СВЕДЕНИЯ О ЧЛЕНАХ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ, В ТОМ ЧИСЛЕ ИХ КРАТКИЕ БИОГРАФИЧЕСКИЕ ДАННЫЕ И ВЛАДЕНИЕ АКЦИЯМИ ОБЩЕСТВА В ТЕЧЕНИЕ ОТЧЕТНОГО ГОДА. 

Количественный состав Совета директоров согласно Уставу Общества – 5 человек. 
В течение отчетного периода Совет директоров избирался  30 мая 2018 года.
До 30 мая 2018 года действовал состав Совета директоров, избранный решением  Единственного акционера  Общества 06 сентября 2017 года.

Совет директоров, избранный 06 сентября 2017 года:

1.  Шнейдмюллер Владимир Викторович;
2.  Рожков Михаил Анатольевич;
3.  Попов Владимир Иванович;
4.  Ахмеров Самигулла Зарифуллович;
5.  Скуратко Михаил Федорович.

Совет директоров, избранный 30 мая 2018 года:

1.  Шнейдмюллер Владимир Викторович;
2.  Рожков Михаил Анатольевич;
3.  Попов Владимир Иванович;
4.  Ахмеров Самигулла Зарифуллович;
5.  Скуратко Михаил Федорович.

Сведения о членах  Совета директоров  Общества:

ФИО:  Шнейдмюллер  Владимир Викторович
(председатель) избран 06.07.2018г. (Протокол б/н от 06.07.2018г.)

Год рождения: 1948
Образование:  Омский институт инженеров железнодорожного транспорта
Доля участия в уставном капитале Общества: нет
Доля обыкновенных акций Общества: нет
Сделки по приобретению или отчуждению акций Общества в течение отчетного года не совершались.
Сведения об основном месте работы: АО «Трансмашхолдинг»- Советник генерального директора по техническим вопросам.

ФИО: Рожков Михаил Анатольевич
Год рождения: 1982;
Образование:  высшее (МГТУ им. Н.Э.  Баумана)
Доля участия в уставном капитале Общества: нет
Доля обыкновенных акций Общества: нет
Сделки по приобретению или отчуждению акций Общества в течение отчетного года не совершались.
Сведения об основном месте работы: АО «Трансмашхолдинг» -Руководитель Департамента  инновационных разработок  и технической политики

ФИО: Попов Владимир Иванович
Год рождения: 1962
Образование: высшее
Доля участия в уставном капитале Общества: нет
Доля обыкновенных акций Общества: нет
Сделки по приобретению или отчуждению акций Общества в течение отчетного года не совершались.
Сведения об основном месте работы: АО  "Трансмашхолдинг" -  Заместитель генерального директора по корпоративному администрированию и управлению.

ФИО:  Ахмеров Самигулла Зарифуллович
Год рождения: 1956 
Образование:  высшее (инженер-механик по самолетостроению)
Доля участия в уставном капитале Общества: нет
Доля обыкновенных акций Общества: нет
Сделки по приобретению или отчуждению акций Общества в течение отчетного года не совершались.
Сведения об основном месте работы: АО  "Трансмашхолдинг - Руководитель Департамента

ФИО:  Скуратко Михаил Федорович
Год рождения: 1960;
Образование:  высшее (инженер-механик) Харьковский ордена Ленина политехнический институт им.В.И.Ленина
Доля участия в уставном капитале Общества : нет
Доля обыкновенных акций Обществ :  нет
Сделки по приобретению или отчуждению акций Общества в течение отчетного года не совершались.
Сведения об основном месте работы: ОАО «Пензадизельмаш»- Генеральный директор

     Заседания Совета директоров проводятся по мере необходимости, с учетом масштабов деятельности и стоящих перед Обществом в определенный период времени задач.

12. СВЕДЕНИЯ О ЛИЦЕ, ЗАНИМАЮЩЕМ ДОЛЖНОСТЬ ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА ОБЩЕСТВА, И ЧЛЕНАХ КОЛЛЕГИАЛЬНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА ОБЩЕСТВА, В ТОМ ЧИСЛЕ ИХ КРАТКИЕ БИОГРАФИЧЕСКИЕ ДАННЫЕ И ВЛАДЕНИЕ АКЦИЯМИ ОБЩЕСТВА В ТЕЧЕНИЕ ОТЧЕТНОГО ГОДА

ФИО:  Скуратко Михаил Федорович
Год рождения: 1960
Образование: высшее; (инженер-механик) Харьковский ордена Ленина политехнический институт имени  В.И. Ленина
Специальность: локомотивостроение 
Все должности,  занимаемые  данным лицом в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в том числе по совместительству:

Период	Наименование организации	Должность	
с	по			
04.1983	11.2016	ООО "ПК  НЭВЗ"	Технический директор, директор по производству	
02.12.2016	30.08.2017	ОАО "Пензадизельмаш"	Исполнительный директор	
01.09.2017	наст. вр.	ОАО "Пензадизельмаш"	Генеральный директор	
30.05.2018	наст. вр.	ОАО "Пензадизельмаш"	Член Совета директоров	

 Доли участия в уставном капитале эмитента/обыкновенных акций не имеет
   Доля участия лица в уставном капитале эмитента , %: 0
   Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %:0

Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам эмитента: эмитент не выпускал опционов

Доли участия лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента, а для тех дочерних и зависимых обществ эмитента, которые являются акционерными обществами, - также доля принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества эмитента и количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества эмитента:
Лицо указанных долей не имеет. Опционов, в результате осуществления прав по которым могут быть приобретены акции дочернего или зависимого общества эмитента:
Лицо указанных долей не имеет

Сведения о характере любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента:
   Указанных родственных связей нет

Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти:
  Лицо к указанным видам ответственности не привлекалось

  Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):
   Лицо указанных должностей не занимало

Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен.

13. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ПОЛИТИКИ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА В ОБЛАСТИ   ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ И (ИЛИ) КОМПЕНСАЦИИ РАСХОДОВ, А ТАКЖЕ СВЕДЕНИЯ ПО КАЖДОМУ ИЗ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА, КОТОРЫЕ БЫЛИ ВЫПЛАЧЕНЫ АКЦИОНЕРНЫМ ОБЩЕСТВОМ В ТЕЧЕНИЕ ОТЧЕТНОГО ГОДА.

Политика акционерного общества в области вознаграждения и (или) компенсации расходов органам управления в Обществе не утверждена.
Членам Совета директоров Общества в 2018 году вознаграждения и компенсации не выплачивались.
Функции единоличного исполнительного органа  исполняются Генеральным директором. 
Размер вознаграждения Генерального директора Общества, выплачиваемого ему в связи с осуществлением им функций единоличного исполнительного органа Общества, определяется условиями заключенного с ним трудового договора.

14. СВЕДЕНИЯ О СОБЛЮДЕНИИ ОБЩЕСТВОМ КОДЕКСА КОРПОРАТИВНОГО ПОВЕДЕНИЯ

Принципы и рекомендации, изложенные в Кодексе корпоративного управления, ориентированы прежде всего на акционерные общества, ценные бумаги которых обращаются на организованных торгах.
Ценные бумаги ОАО «Пензадизельмаш»  не обращаются на организованных торгах. 
Обществом официально не утвержден кодекс корпоративного поведения, однако ОАО «Пензадизельмаш» обеспечивает акционерам все возможности по участию в управлении обществом и ознакомлению с информацией о деятельности общества в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах", Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и нормативными правовыми актами, утвержденными  Банком России.
  В своей деятельности ОАО «Пензадизельмаш» руководствуется Уставом Общества.
        ОАО «Пензадизельмаш» обеспечивает своим акционерам надежные способы учета прав собственности на акции, право участия в управлении Обществом путем принятия решений по наиболее важным вопросам деятельности, возможность участия в прибыли Общества, право на регулярное и своевременное получение полной и достоверной информации об Обществе.
Основным принципом построения обществом взаимоотношений с акционерами и инвесторами является разумный баланс интересов общества как хозяйствующего субъекта и как акционерного общества, заинтересованного в защите прав и законных интересов своих акционеров.
Общество и его деятельность являются прозрачными для акционеров, инвесторов и иных заинтересованных лиц. ОАО «Пензадизельмаш»  своевременно раскрывает полную, актуальную и достоверную информацию об Обществе для обеспечения возможности принятия обоснованных решений акционерами Общества и инвесторами. 

   15. Иная информация, предусмотренная уставом или внутренним документом Общества

  Адрес страницы в сети Интернет, используемой Обществом для раскрытия информации в соответствии с Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг:
 www.e-disclosure.ru/portal/company.aspx?id=5313